学术期刊中参考文献的超前引用及其应对策略

摘 要：分析了学术期刊中参考文献超前引用的原因、特点和弊端，指出了学术期刊编辑对此应采取的一系列措施，具体包括：论文责任编辑审稿前要求作者提供被超前引用的文献，核红时尽量补全被超前引用文献的著录项，连续刊载作者的系列研究论文，开辟系列研究专栏。 
　　关键词：参考文献；超前引用；高产作者 
　　 
　　在平时的作者来稿和已发表的学术论文中，经常可以发现，有些作者引用的参考文献为尚未正式发表的论文。也就是说这些被引用的论文，已被某期刊正式接受录用，尚处于编辑出版阶段，正等待发表，这种引文行为就是参考文献的超前引用[1]。这些被超前引用的论文与其他参考文献在文中和文后的著录格式基本相同，都有具体的引用序号、论文作者、论文名称，只是被超前引用文献的出处缺少具体的年、卷、期和页码。例如：2000年第1期《编辑学报》第6页的参考文献：“2 柳建乔.由美国《科学》所想到的.中国科技期刊研究，待发表.”和2006年第5期《中国医科大学学报》第395页的参考文献：“[30] 周洲(Zhou Z)，蒋丽媛(Jiang LY)，张奕华(Zhang YH)，等.乙酰水杨酰阿魏酸与呋咱氮氧化物和硝酸酯偶联物的合成及其抗血栓作用[J].药学学报(Acta Pharm Sin)，2006，印刷中.”既然学术期刊中存在参考文献的超前引用，那么学术期刊编辑就应正视这一引文现象。这里笔者就参考文献的超前引用的原因、特点、弊端及其编辑应对措施发表一孔之见，以求教于同仁。 
　　 
　　一、超前引用的原因、特点和弊端 
　　 
　　出现超前引用现象的主要原因是学术期刊论文作者中存在高产作者和学术期刊的出版时滞太长。高产作者一般为某一学科或领域的学科带头人，承担有较多的科研课题，由此能产生出大量的学术论文。由于这些学术论文一般都有较强的继承性、连续性和相关性，它们之间往往存在引用与被引用的关系。与此同时，由于学术期刊的出版时滞较长，当这些高产作者向期刊投稿时，与该论文具有继承性且被引用的论文尚处于出版时滞阶段，即待发表状态，这样超前引用的现象就发生了。 
　　超前引用的主要特点是作者自引。这里的作者是指由某学科带头人领导的学术团队，这位学科带头人就是我们所说的高产作者，一般为学术论文的通讯作者。由于论文尚未正式出版，别的作者无法通过公开渠道获取，只有该论文作者(学术团队)能够自我引用。 
　　由于文后参考文献著录项中缺少年、卷、期等出版项，超前引用往往存在不少弊端，主要表现在三个方面：一是给期刊读者查找原始文献带来不便；二是给期刊编辑和审稿专家核实引文增添了麻烦；三是使得基于引文分析法的期刊评价指标(影响因子和被引频次)产生了偏差。 
　　 
　　二、期刊编辑应对策略 
　　 
　　1.审稿前要求作者提供被超前引用的文献 
　　对于被超前引用的论文，期刊编辑和审稿专家一般无法通过公开渠道获取，这就难免会给编辑初审和专家二审造成找不到原始文献的麻烦。因此，期刊责任编辑在初审稿件时，若发现作者有超前引用文献的现象，则必须请作者提供被超前引用的文献(打印稿或电子稿)，以便专家核实引文，提高审稿质量。 
　　2.核红时应尽量补全被超前引用文献的著录项 
　　由于学术论文从投稿到最后出版往往需要很长一段时间，在这段时间内，被作者超前引用的论文很有可能已经出版。因此，论文付印前的核红环节是期刊编辑的最后一次把关，核红时若发现论文中还存在超前引用的现象，应及时与作者联系，询问被超前引用的论文是否已出版。若已出版，就应将其出处补充完整；若尚未出版，应直接与有关期刊联系或请作者与相关期刊联系，尽量补充已确定下来的出版信息，如出版年份、期号等。这样做的好处有两点：一是为读者寻找原始文献提供了方便，二是使得基于文献计量学基础上的期刊评价指标更趋真实。 
　　3.连续刊载系列论文 
　　对于高产作者的系列研究论文，只要论文质量达到期刊要求，刊期较短的期刊可以要求他们将其系列研究论文依次在自己的刊物上发表。由于刊期较短，系列研究论文能在较短的时间内发表，作者也乐于接受。系列论文连续刊载不仅可以避免超前引用的发生，还可以增加刊物的总被引频次。 
　　4.开辟系列研究栏目 
　　当一项科研项目完成后，往往会产生一系列的研究论文。如果作者将这些论文分别投向不同的期刊，则可能出现超前引用现象；如果作者将这些论文投向某一期刊连续发表，尽管不会出现超前引用现象，但有些作者急于发表论文，担心出版周期太长，作者往往不能接受。在这种情况下，开辟系列研究栏目不失为一种两全其美的办法。期刊开辟系列研究栏目，集中刊载某位学科专家(高产作者)的系列论文，就很好地解决了超前引用的问题。如《郑州大学学报(医学版)》的“系列研究”栏目很有特色，该刊每期刊载某一学科专家的系列研究论文，少则几篇，多则十几篇，较好地避免了参考文献的超前引用，大大地提高了期刊的基金论文刊载率、总被引频次和即年指标[2]。